新三板早报:新挂牌9家 证监会发行部解释IPO积压原因

投资帮导读: 新挂牌公司:荣骏检测、罗特钢带、绿州农业、好思家、飞安瑞、爱申特、康奇生物、毅达科技、粤冠股份终止、移除挂牌公司:坦博尔、正和生态、仁众实业、通灵股...

  新挂牌公司:荣骏检测、罗特钢带、绿州农业、好思家、飞安瑞、爱申特、康奇生物、毅达科技、粤冠股份终止、移除挂牌公司:坦博尔、正和生态、仁众实业、通灵股份、元道通信、三星科技、金众电子、纵目科技

  【前一交易日市况回顾】

  指数方面,三板做市上周五以994.22点平开,开盘后指数一路小幅震荡,临近收盘缓慢拉升,最终报收995.39,涨幅0.12%,成分股全天成交4.16亿元。

  【市场行业要闻】

  证监会发行部解释IPO积压原因 拟IPO项目将提高要求

  12月8日下午,证监会发行部常军胜、李筱强两位副主任召集了十余家券商负责人,就发布的监管问答做了进一步解释说明。

  在会议中,两位副主任解释了上述监管问答的出台背景。

  2017年IPO审核速度明显加快,审结企业达到550家左右,5月至6月申报的企业都已经安排上会,审核周期维持在6到7个月;此前申报的企业尚有200家未上会。

  因此,本次出台监管问答旨在增加审核透明度和流程精细化,使审核进展可预期。

  发行部表示,目前在审企业460-470家,如果能尽快解决上述200家未上会企业,审核常态化即将实现。

  对于积压的200家企业情况,发行部在会议中也作出了相关说明。

  积压的原因在于首先是政策性问题,比如中概股回归、“三类股东”问题。目前的初步意见是符合条件的企业可以往前推进。

  其次是根据原规定申请处于中止状态。

  最后是已通知报上会材料但拖延不报的,大约在40-50家。对于拖延不报材料的企业,发行部分析认为,很多企业和保荐机构抱着先排队的心理,其次是反馈中要求核查的事项或者要求取得的外部文件较多,延长了申报进展;最后有些企业担心目前的过会率,上会害怕被否。

  对于保荐机构,发布部要求,对在审项目中处于中止状态的、长期不回复的进行重新审视,及时采取有关措施推进或撤回;对拟申报项目提高质控要求,不必再抢排队占坑。

  付立春:春天将来临 现在开始布局

  截至12月7日,新三板挂牌公司已达11626家。作为多层次资本市场的重要组成部分,新三板亟待改革的呼声也愈演愈烈。近期以来,监管层开展集中调研,反复推敲改革举措,倾听市场声音。关于新三板的多项改革已得到监管层的统一认识。

  东北证券研究总监、新三板首席研究员,清华大学博士后付立春昨日对记者表示,新三板终于要迎来二次创业期的春天。未来5年资本市场将会有所作为,而新三板的发展将是一个必不可少的突破点。预计之前市场所期待的一些政策,都会在十九大之后择时推出。随着政策陆续出台到位,新三板会有所改善,目前已基本见底。倾向于现在开始进行布局,精选细分子行业当中具有核心技术和竞争力的企业。

  政策解读:未来5年资本市场将会有所作为,而新三板的发展将是一个必不可少的突破点。预计之前市场所期待的一些政策,都会在十九大之后择时推出。交易制度方面,包括集合竞价和大宗交易;转板方面,三类股东问题的明确解决方案;发行方面,允许公开发行可能是最大的突破。新三板的发展依然是“稳中求进”,稳是前提,不能出现系统性风险;进则是方向,是积极作为。新三板的改革,将会是以分层为核心的独立市场建设。

  投资策略:随着政策陆续出台到位,新三板会有所改善,目前已基本见底。我们倾向于现在开始进行布局,精选细分子行业当中具有核心技术和竞争力的企业。长期配置性投资为主,概念性投资存在误区。Pre-IPO投资需要更专业性的评估。重点关注具有一定规模的企业。我们认真阅读分析了十九大报告,结合当前新三板市场基本情况,我们认为下一步的产业发展核心目的可以大致概括为提高居民生活质量和增强我国综合国力两个部分,推荐关注新三板市场军工、人工智能、教育、医药、体育、节能环保等细分子行业。

  【公司新闻】

  溢价6%,康铭盛获大股东长方集团6亿加码

  12月8日,康铭盛与上市公司长方集团(300301)双双发布公告称,长方集团拟以现金方式向康铭盛公司股东李迪初、李映红、聂卫等共29名自然人购买其持有的康铭盛公司35.75%的股权,经双方协商一致,康铭盛100%股权预估值为16.8亿元,折合每股价格为15.65元,35.75%对应交易价格为6.01亿元。此次收购完成后,长方集团持有的康铭盛公司股权达到90.63%。

  长方集团承诺,除上述29名康铭盛公司股东外,长方集团同意以不高于15.65元/股的价格收购康铭盛公司其它股东持有的非限售股份。根据康铭盛的最新收盘价来看,此次收购价格较最近一日的收盘价14.75元溢价6.1%。而从康铭盛的最近20个交易日平均股价来看,此次收购较最近20个交易日均价15.28元则仅溢价2.42%。

  康铭盛董事长李迪初及核心管理团队向长方集团承诺,康铭盛2018年度、2019年度、2020年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润,分别不低于1.25亿元、1.4亿元、1.55亿元。

  仁会生物糖尿病新药临床研究项目成功立项

  12月8日,仁会生物公告,2017年12月6日,公司“贝那鲁肽上市后临床再评价研究”项目收到上海市2017年度“科技创新行动计划”生物医药领域产学研医合作项目资助款项。

  公告显示,2017年11 月,公司将“贝那鲁肽上市后临床再评价研究”项目向上海市科学技术委员会申报上海市“科技创新行动计划”生物医药领域产学研医合作项目。2017年11月15日,该项目已完成合同签署,正式立项。项目实施期限为:2017年12月1日至2020年12月30日。

  据了解,“贝那鲁肽上市后临床再评价研究”项目共有 7 项课题,分别开展贝那鲁肽注射液在不同用药方案下治疗糖尿病、相关合并症的有效性和安全性,以及贝那鲁肽注射液治疗机制的相关研究。

  因董秘尚未取得资格证书 两创新层公司存在降层风险

  欢乐动漫主办券商海通证券12月8日公告,欢乐动漫系创新层挂牌公司,截至本风险提示公告发布之日,欢乐动漫的现任董事会秘书田单复尚未取得全国股转系统颁发的董事会秘书资格证书。根据相关规定,公司存在从创新层调至基础层的风险。

  资料显示,公司原董秘谢璐芳于2017年10月10日辞职,10月30日,公司任命田单复为新董秘。

  同日,瑞凯股份主办券商开源证券公告,公司董秘张智任职至本公告披露日,尚未取得全国股转系统董秘资格证书。如瑞凯股份不符合创新层公司治理要求且持续时间达到 3 个月以上,则将从创新层调至基础层。公司存在不符合创新层公司治理要求的风险。

  中止审查政策大变,9家新三板拟IPO公司马上能恢复审查!

  12月8日晚间,证监会官网公布有关新股发审流程的监管问答,进一步明确了IPO排队过程中有关中止审查、恢复审查、终止审查等有关事项的规定。

  对此,机智的网友用二十个字概括了最新规定的变化:“签字换了人,照样继续审。律师会计师,全都不中止。”

  没错!以后,企业IPO排队过程中更换除保荐机构外的中介机构、签字人员,都不再需要中止审查了。


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